Alkatrészek

Szabályozói büntetések E-kereskedelmi egységek $ 1 millió

Dragnet: Brick-Bat Slayer / Tom Laval / Second-Hand Killer

Dragnet: Brick-Bat Slayer / Tom Laval / Second-Hand Killer
Anonim

A Pénzügyi Pénzügyi Szabályozó Hatóság két egységnyi E-Trade Financial pénzbírságot szabott ki összesen 1 millió dollárért, mivel nem hajtott végre megfelelő pénzmosás elleni (AML) eljárásokat 2003. január 1. és 2007. május 31. között.

A FINRA irányelvei szerint a brókercégek AML eljárásai számos összetevővel rendelkeznek, többek között "a vevői számlák kereskedelmének nyomon követése, valamint a számlákon belüli és onnan beáramló pénzáramlás ellenőrzése" - nyilatkozta a FINRA pénteken.

Az e-kereskedelemnek nem volt "különálló és különálló ellenőrzési eljárása a gyanús kereskedelemre, pénzmozgás hiányában", a FINRA szerint.

[További olvasmány: Hogyan távolítsuk el a rosszindulatú programokat a Windows számítógépről]

Az e-kereskedelem elemzői és más dolgozók nyomon követették a gyanús kereskedelmet "Az E-Trade szóvivője pénteken e-mailben elmondta, hogy a vállalat" korszerűsítette rendszereit, hogy automatizált módszert biztosítson ennek a konkrét tevékenységnek a figyelemmel kísérésére. " ezek a rendszerek már több mint egy éve működnek. "

Az E-Trade" azonnal javította a problémát, amikor a FINRA tájékoztatta a céget álláspontjáról "- tette hozzá.